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省整顿和规范市场经济秩序工作领导小组办公室：
根据《国务院关于整顿和规范市场经济秩序工作的决定》精神，按照省整顿和规范市场经济秩序领导小组的统一部署，自今年五月份以来我办开展了专项规范全省股份有限公司及整顿中介服务秩序的工作，为了总结整顿市场经济秩序工作所取得的成果和经验，以利于今后更好地开展此项工作，现依照你办通知要求，将我办二O O一年整顿和规范市场经济秩序工作情况报告如下：
一、整顿规范工作概况
在全省整顿和规范市场经济秩序工作会议后，我办在规范全省股份有限公司及整顿中介服务秩序方面，主要做了以下工作：
1、成立了专门领导机构，明确了相关工作职责。
我办成立了由赵伯样主任为组长，相关处室主要负责人为成员的规范全省股份有限公司及整顿中介服务秩序领导小组，全面部署和协调各项整治活动。领导小组下设办公室，具体承担日常工作。另外，辖区内股份有限公司较多的西安、宝鸡、咸阳、渭南等市体改委也都成立了相关组织和办事机构。整个整治工作按省、市分工负责、归口管理的原则实施。省体改办主要负责原省属企业改制为股份有限公司的规范和相关中介服务秩序的整顿，以及全省整治的协调工作；各地市、各开发。（示范）区主要负责辖区内非上市股份有限公司及中介服务秩序的整顿规范工作。
2、制订并下发了整顿方案，并召开了整顿工作专题会。
今年6月，我办为了有效配合此项整顿规范工作，专门制订并下发了《陕西省经济体制改革委员会办公室整顿和规范全省股份有限公司及整顿中介服务秩序工作方案》，明确了此项工作的重要意义、指导思想、阶段目标、主要内容、工作重点、主要措施以及工作步骤和时间安排。随之，西安、宝鸡等股份有限公司较多的市也相继出台了相应的整顿实施方案。与此同时，我办又先后召开了四次整顿规范工作专题会议，针对不同阶段的整治工作要求及整治重点进行了工作布置。各次会后，有关地市也根据本地实际情况召开了相关会议。
3、立足于非上市公司的具体问题，相继出台了有关政策规定。
今年以来，根据省上领导的指示，由我办牵头，有关部门参加，组织了两次有关非上市公司方面的调研，第一次是年初对24家非上市股份公司及相关中介机构进行抽样摸底，基本查清了非上市股份有限公司及相关中介机构存在的主要问题。第二次是年中对全省一些非上市股份有限公司的股权被违规交易、拍卖问题进行了大型调研，并向省政府呈报了调研报告。在调研的基础上，针对我省非上市股份有限公司和相关中介机构存在的问题，我办及时制定并出台了规范股份有限公司及整顿中介服务秩序的政策性文件，使整治工作有章可循。截止目前，我办已下发六份相关文件，即关于印发《陕西省体改办规范全省股份有限公司及整顿中介服务秩序工作方案》的通知、《关于规范股份有限公司设立、制止乱募股乱交易有关规定的通知》、《陕西省加强非上市股份有限公司监管的指导意见》的通知、《关于规范股份制改制咨询服务机构运作的通知》、《关于严禁将非上市股份有限公司发起人股进行拍卖转让的紧急通知》等。
4、联合有关部门重点抓了社会上违规交易非上市公司股权的问题。整治工作开展以来，我办主动联系西证办、省工商、公安等部门对西新街非法买卖非上市公司股权的“一级半”市场进行了几次突击行动，抓了一批炒卖股票的“黄牛”。对其进行了严肃的批评教育，指出其违法行为，责令其写出书面保证，收到了较好的效果。各地市体改部门也积极配合参与整治工作，从而形成了相互支持、密切配合、协同作战、不留空档的局面。
5、在各种媒体上进行了有关法规宣传，并公布了举报电话，对群众反映强烈的问题进行了及时处理。为了使此次规范股份有限公司及整顿中介服务秩序的专项工作能取得预期的效果，我办充分利用了电视、报纸的有关媒体来宣传相关的法律法规，以此调动广大群众的积极性，与政府紧密配合参与到此次整治工作中来。同时，我办在报纸上公布了办公室的举报电话，截止二O O一年十一月底，我办共收到群众对我省股份有限公司的举报电话计 114人（次）， 收到群众举报信18份，举报共涉及65家非上市公司，其中有38家存在违规发行和交易公司股权的问题，其余的是举报公司不按期召开股东会、长期不分红和不向投资人披露经营信息问题，还有一些公司法人治理结构不健全和任意改变资金投向的问题。若按辖区分，被举报的65户公司中36户为省上直接审批的公司，9户为西安市审批的公司，20户为其他市初审后报省上审批的公司。
对于上述群众的举报，我们都及时进行了处理。对省属公司，一是开会要求其对公司运作现状始自查自纠，并将自查自纠情况以书面形式报送我办；二是对公司主要负责人进行专门训导；三是对个别问题突出的公司进行批评和派专人去调查处理；四是要求各公司都设置接待机构，以接待投资者来访。对市属公司，我办将群众举报情况及时通知给各市，要求有关市体改机构按省上统一要求督查处理，并把处理情况及时反馈我办。
与此同时，我们在相关工作方面，也做了改进和完善。在股份有限公司改制方面，我们推行了一些新措施，通过一个阶段的实施，已取得了较好的成效。在对非上市公司监管方面，因无成法可依，我们按“谁审批谁负责” 的原则，建立了省市两级监管体系，并下发了《陕西省加强非上市股份有限公司监管指导意见》，以此文件进行监管；同时也实行了股权集中托管，并收到了预期的成效。
二、整顿规范加中的主要问题
经过对全省股份有限公司及中介服务秩序的初步规范与整顿，目前这一领域的秩序趋于良好，效果比较明显。但也存在一些问题，表现在：
其一是部分非上市股份有限公司运作还不规范，法人治理结构尚不健全。其二是还有少数公司股权管理还不规范，非法交易、转让行为仍时有发生。三是国家对非上市股份有限公司监管的法规还不完善，对整治也带来了不利影响。
三、2002年整顿规范工作打算
1、继续对全省非上市公司及相关的中介服务机构存在的问题进行深入的摸底调查，研究并采取进一步规范的对策措施。
2、再次召开部分非上市公司规范工作座谈会，针对群众举报较多的公司及较多的问题，进一步落实整顿和规范市场经济秩序的措施，继续要求有关公司进行深入的自查自纠，促使非上市公司规范运作。
3、继续联合有关单位或部门，集中力量对问题较为突出的个别非上市股份有限公司及相关的中介机构组织有关部门进行整治，以达到综合治理的目的。
4、鉴于监管方面法规尚不健全的现状，我们按照省政府法制办的地方政府规章颁布计划正在积极组织力量调研和起草《陕西省加强非上市股份有限公司监管的办法》和《关于在企业改制和上市工作中对中介机构进行规范的意见》，并争取以省政府名义发文，使对全省非上市公司监管有章可循。 | 
